甲公司董事會(huì)共有董事11人，7人到會(huì)。在討論上述重組方案時(shí)，2名非執(zhí)行董事認(rèn)為，該重組方案對(duì)購(gòu)入資產(chǎn)定價(jià)過高，同時(shí)嚴(yán)重稀釋老股東權(quán)益，在與其他董事激烈爭(zhēng)論之后，這2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決，其余5名董事均對(duì)重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時(shí)股東大會(huì)審議該重組方案。

2015年11月5日，乙公司書面請(qǐng)求甲公司監(jiān)事會(huì)起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴該5名董事。

2015年11月20日，甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)乙公司在收購(gòu)上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為，證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場(chǎng)交易分別購(gòu)入甲公司2％和3％的股份；戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對(duì)上述情況予以披露。

要求：

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí)，是否構(gòu)成一致行動(dòng)人？并說明理由。

（2）乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí)，存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為？并說明理由。

（3）丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中，哪些不符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。

（4）2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定？并說明理由。

（5）2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過？并說明理由。

（6）人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴？并說明理由。

【案例9答案】

（1）乙、戊、辛公司構(gòu)成一致行動(dòng)人。根據(jù)規(guī)定，在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。在本題中，戊、辛兩公司事先即作出無條件與乙公司保持一致行動(dòng)的書面承諾，三者構(gòu)成一致行動(dòng)人。

（2）①2015年8月1日至3日，戊、辛公司繼續(xù)收購(gòu)甲公司股份不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。在本題中，自8月1日起3日內(nèi)，乙公司及其一致行動(dòng)人（戊公司和辛公司）不得再行買賣甲公司股票；②2015年8月16日和9月3日，乙公司分別增持甲公司5％股份未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，未通知甲公司不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％之后，其所持上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

（3）①股份發(fā)行價(jià)格不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90％，市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一；②丁公司獲得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后可自由轉(zhuǎn)讓不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，丁公司獲得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（4）董事會(huì)的到會(huì)人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

（5）董事會(huì)作出的決議不能通過。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。在本題中，全體董事11人，對(duì)該項(xiàng)決議投贊成票的董事僅為5人，未超過全體董事的半數(shù)，該項(xiàng)決議不能獲得通過。

（6）人民法院不應(yīng)受理乙公司的起訴。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東，可以提起股東代表訴訟。在本題中，乙公司持有甲公司股份的時(shí)間尚不足180日，不具有提起股東代表訴訟的資格。