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第七章 證券法律制度
本章考情分析
【本章的地位】重點章。所有題型均會涉及，尤其是案例分析題，幾乎每卷必有一道案例分析題。可以獨立出題，也可以和公司法結合出題，難度較大。
【本章的重點】本章共有六節，均為重點。
【本章的題量】4～5題
【本章的分值】15～19分
【本章的題型】單選題、多選題、案例分析題。
本章教材變化
主要結合修訂后的各項證券法相關規定進行重新編寫。
第一大板塊 證券法律制度概述
本節的重點：
1.《證券法》的適用范圍
2.我國證券市場的劃分
3.我國的證券市場監管體制
4.我國投資者保護機構
【知識點一】《證券法》的適用范圍
一、適用的證券范圍
1.一般性適用：
（1）股票的發行和交易
（2）公司債券（包括可轉換公司債券）的發行和交易
（3）存托憑證的發行和交易
是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，由存托人簽發，以境外證券為基礎在境內發行，代表境外基礎證券權益的證券。
2.部分性適用：
（1）政府債券
（2）證券投資基金份額
提示目前政府債券的發行、證券投資基金份額的募集，不適用《證券法》。上述兩類證券，僅其在證券交易所上市交易時才適用本法。
3.原則性適用：
（1）資產支持證券
（2）資產管理產品
因其發行與交易流程的特殊性，只適用《證券法》的基本原則，其具體規則由國務院特別規定。
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單老師
2024-07-21 15:58:20 886人瀏覽
勤奮刻苦的同學，您好：
存托憑證，是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。
存托憑證涉及的相關方主要包括：
發行公司：即境外公司，其股票或其他證券在境外發行和上市。發行公司就是基礎證券發行人。基礎證券發行人在境外發行的基礎證券（股票）由存托人持有，并由存托人在境內簽發存托憑證。
存托人：通常為金融機構，如存托銀行或信托公司。存托人在境內簽發存托憑證，并代表境外基礎證券的權益。它負責存托憑證的發行、交易、結算等事務，并保障持有人的權益。
持有人：即購買存托憑證的投資者。他們通過持有存托憑證，可以間接享有境外基礎證券的權益，如股息、紅利等。
這些相關方在存托憑證的發行和交易過程中各司其職，共同構成了存托憑證的市場運作機制。
希望可以幫助到您O(∩_∩)O~有幫助(8)
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