問題來源：
根據證券法律制度的規定，下列選項中屬于虛假陳述行政責任中不得單獨作為不予處罰情形的有（ ）。
A、能力不足、無相關職業背景
B、任職時間短、不了解情況
C、未直接參與信息披露違法行為
D、受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
正確答案：A,B,D
答案分析：
選項C：未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責任規則》中規定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。
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柳老師
2019-08-24 12:23:54 581人瀏覽
哈嘍！努力學習的小天使：
1.任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定：
（1）不直接從事經營管理；
（2）能力不足、無相關職業背景（選項A）；
（3）任職時間短、不了解情況（選項B）；
（4）相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告；
（5）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預（選項D）。
2.選項C：未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責任規則》中規定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。
如果出現未直接參與信息披露違法行為，要考慮從輕或者減輕處罰。
選項C是虛假陳述的抗辯理由，但是不在“不得單獨作為不予處罰情形”之列。
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