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能幫忙總結一下本章中所有要核準的行為嗎

可轉換公司債券的發行公司債券的發行 2020-05-01 23:34:07

問題來源：

根據證券法律制度的規定，下列情形中，應當經中國證監會核準的有（　　）。

A、甲上市公司非公開發行公司債券

B、乙上市公司非公開發行股票

C、丙上市公司公開發行優先股

D、丁上市公司發行可轉換公司債券

正確答案：B,C,D

答案分析：

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滿老師

2020-05-02 17:11:54 1777人瀏覽

勤奮可愛的學員，你好：

（1）在主板、中小板、創業板首發，須經中國證監會的核準。

（2）上市公司申請公開發行證券或者非公開發行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會申報。自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在12個月內發行證券；超過12個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。

（3）上市公司自控制權發生變更之日起36個月內，向收購人及其關聯人購買資產，導致上市公司發生以下根本變化情形之一的，構成重大資產重組，應當經中國證監會核準：①購買的資產總額占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到100％以上；②購買的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到 100％以上；③購買的資產凈額占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到100％以上；④為購買資產發行的股份占上市公司首次向收購人及其關聯人購買資產的董事會決議前一個交易日的股份的比例達到100％以上；⑤上市公司向收購人及其關聯人購買資產雖未達到上述第（1）至第（4）項標準，但可能導致上市公司主營業務發生根本變化。

并非所有的重大資產重組均須中國證監會的核準，須經中國證監會核準的僅限于“重組上市和發行股份購買資產”。

（4）非上市公眾公司：

具體情形		股東人數	是否為非上市公眾公司？	是否須向中國證監會申請核準？
向特定對象轉讓股票	轉讓后	≤200人	×	×
		＞200人	√	√
				在3個月內將股東人數降至200人以內的，可以不提出申請
申請公開轉讓股票	轉讓前	≤200人	√	×
		＞200人	√	√
向特定對象發行股票	股東人數未超過200人的普通股份有限公司	發行后股東累計≤200人	×	×
		發行后股東累計＞200人	√	√
	已經成為非上市公眾公司的		√	√
				在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司，向特定對象“發行股票后”股東累計不超過200人的，豁免向中國證監會申請核準
股票在全國中小企業股份轉讓系統進行公開轉讓的公眾公司向不特定合格投資者公開發行股票			√	√