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什么是先行賠付制度及如何實施賠付

（3）先行賠付制度談到要“予以先行賠付”這個是投資者保護機構先行賠付嗎（受托人先行賠付）？還是發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司先行賠付（委托人先行賠付）？總感覺要讓投資者保護機構先行賠付有點不合理但是不確定所以問一下。

投資者保護制度 2024-05-16 04:51:42

問題來源：

2.投資者保護機構

（1）代理權公開征集

除了上市公司董事會、獨立董事、單獨持有1%以上有表決權股份的股東之外，依照法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定設立的投資者保護機構，也可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。（2021年案例分析題）（主觀題必備）

聚焦點

判斷一項上市公司代理權公開征集方案是否合法，主要考慮：

①征集主體是否合規(guī)——4類合規(guī)主體，且“1%以上”限于單獨持有；

②征集范圍是否合規(guī)——公開向上市公司發(fā)行在外所有持有表決權股份的股東征集，不得對被征集主體設置比例限制；

③征集方式是否合規(guī)——禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷?/span>

（2）證券糾紛調(diào)解

投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。

（3）先行賠付制度

發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。（主觀題必備）

（4）證券支持訴訟

投資者保護機構對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

案例

針對延安必康虛假陳述行為，投服中心委派公益律師陳靜（陜西豐瑞律師事務所）代理4位受損投資者向李宗松、延安必康提起證券虛假陳述民事賠償訴訟。投服中心作為支持訴訟方參加庭審，并獨立發(fā)表支持訴訟意見。在法庭主持下，雙方當庭達成調(diào)解協(xié)議，被告當庭支付賠償款。

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姜老師

2024-05-16 11:51:50 764人瀏覽

哈嘍！努力學習的小天使：

在先行賠付制度中，“予以先行賠付”的主體是發(fā)行人的控股股東、實際控制人或相關的證券公司，這些主體在委托投資者保護機構進行賠付事宜的協(xié)商后，會先行向受損投資者進行賠付。投資者保護機構在這里主要扮演的是受托人的角色，協(xié)助進行賠付事宜的協(xié)商和組織。因此，并不是投資者保護機構直接進行先行賠付，而是由委托人（即發(fā)行人的控股股東、實際控制人或相關的證券公司）來承擔這一責任。這樣的安排是為了確保受損投資者能夠及時得到賠償，同時也保留了委托人向其他連帶責任人追償?shù)臋嗬?/p>

希望老師的解答能夠對您所有幫助~

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