想要在證券行業中有所發展，首先需要通過證券從業資格考試，取得證券從業資格證書。證券從業資格考試備考，各位考生要回歸教材，夯實基礎知識點。
【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規管理25
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章-證券經營機構管理規范
【知識點】公司治理、內部控制與合規管理
公司治理、內部控制與合規管理25
五、 證券公司分類監管
（一）證券公司分類監管的概念
為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》，強化依法全面從嚴監管要求，進一步提升分類監管制度的針對性和有效性，督促行業優化合規風控水平，聚焦主業，更好地服務實體經濟，中國證監會于2017年根據行業發展情況進一步優化分類評價指標體系，修訂了《證券公司分類監管規定》，強化證券公司依法合規、穩健經營，提升全面風險管理能力和國內國際競爭力。
（二）證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法
1、 評價方法
證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
以上就是小編整理的證券從業證券市場基本法律法規知識點，請各位考生參考復習。東奧小編預祝各位考生都能夠早日通過證券從業資格考試，取得證券從業資格證書。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉載)
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責任編輯：韓藝
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