備考證券從業資格考試，各位考生要找到適合自己的備考方法，認真備考復習。為幫助考生們備考復習，東奧小編整理了考試相關知識點內容，希望能夠為各位考生提供有用幫助。
【內容導航】：
從業人員管理3
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章-證券經營機構管理規范
【知識點】從業人員管理
從業人員管理3
（五）違反從業人員資格管理相關規定的法律責任
1、參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
2、取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由證券業協會注銷其執業證書。
3、機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，由證券業協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4、機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
5、從業人員拒絕協會調查、檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
6、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
7、證券業協會工作人員不按《證券業從業人員資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業協會應當給予紀律處分。
風雨過后總能看見彩虹。東奧小編預祝各位考生都能在2020年證券從業資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業證券市場基本法律法規知識點及真題，盡在東奧會計在線，證券從業頻道。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉載)
- 上一篇文章： 從業人員管理4_證券市場基本法律法規考點
- 下一篇文章： 從業人員管理2_證券市場基本法律法規考點
京公網安備：11010802022124號