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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理22
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理22
（三）跨越信息隔離墻管理
1、 基本要求
證券公司公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。
2、 跨墻管理
證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定。
（1）跨墻申請和審批
證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。
（2）跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理
跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。
證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
（3）回墻
跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。
3、 墻上人員的管理
因履行管理職責(zé)需要知悉內(nèi)幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應(yīng)建立相應(yīng)的墻上人員管理制度，明確墻上人員的范圍及其行為規(guī)范，防止墻上人員泄露或不當(dāng)使用內(nèi)幕信息。
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