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【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理21
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理21
（二）證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定：
| 董事會 | 負責行使公司重大決策和監(jiān)督功能，決定公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的總體有效性承擔責任 |
| 高級管理人員 | 負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任 |
| 各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負責人 | 負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任 |
| 證券公司全體工作人員 | 應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任 |
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務部門及分支機構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責如下：
1、 證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任;
2、 各業(yè)務部門和分支機構(gòu)的負責人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任;
3、 證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任;
4、 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審査、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。
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