7月份證券從業(yè)資格考試報名距離結(jié)束還有一周的時間，沒有報名的同學要抓緊時間了哦，小編今天繼續(xù)為大家更新最近考點，方便大家學習。

【內(nèi)容導航】：

三、證券公司股東出資的規(guī)定

四、關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定

五、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述

【知識點】證券公司股東出資的規(guī)定、關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定

1.證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

2.證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

3.在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受(1)的限制。

四、關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定

有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。

(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

(4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

【提示】任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。

(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

五、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;

證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務范圍進行調(diào)整。

六、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

證券公司變更注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變理業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

上述所稱公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所。

(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。

(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

(5)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

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