證券從業資格考試并沒有官方制定教材，只能參照考試大綱學習，小編每天為大家整理重點考點，方便大家學習。

【內容導航】：

一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定

【所屬章節】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規概述

【知識點】證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定

一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

(一)證券公司應當按照審慎經營的原則建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險

證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

(二)證券公司依法履行誠信義務

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

(2)證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息?？蛻粽J為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴。國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴，采取相應措施。

(4)證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。

(5)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

(6)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損。

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定

證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。

(1)控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制。

(2)控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

(3)控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響人員的獨立性：

①通過行使相關法律法規及證券公司章程規定的股東權利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責。

②任命證券公司總經理、副總經理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業擔任除董事、監事以外的經營管理類職務。

③要求證券公司為其無償提供服務。

④指使證券公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為。

(4)控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

(5)證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

今天的證券市場基本法律法規知識點已經更新了，大家要好好利用這些知識點，并進行針對性的習題練習哦！