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公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-12-1111:07:44 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理32

（五）恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

非依法律規(guī)定，證券公司不得擅自解除凍結(jié)措施。

證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求;不得擅自采取凍結(jié)措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。

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注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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