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【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規管理28
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章-證券經營機構管理規范
【知識點】公司治理、內部控制與合規管理
公司治理、內部控制與合規管理28
2、 持續與重新識別客戶身份
在與客戶的業務關系存續期間，證券公司應當采取持續的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業務。
3、 委托第三方進行客戶身份識別
金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
4、 客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求
證券公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料。
證券公司應按照安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構。
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