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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

(一)禁止性行為規(guī)定

(二)法律責(zé)任

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識(shí)點(diǎn)】證券投資咨詢?nèi)藛T

證券投資咨詢?nèi)藛T

(一)禁止性行為規(guī)定

1. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;

(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;

(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場(chǎng)所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。

3. 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

4. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資;

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;

(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;

(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

(二)法律責(zé)任

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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