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2018《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

2018-07-1615:17:34 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識(shí)點(diǎn)】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序(★★)

1. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(2)最近3年未受過刑事處罰;

(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條(因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員)規(guī)定的情形;

(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2. 申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

3. 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

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