備考證券從業，提高習題訓練才能鞏固吸收所學的知識點，今天小編為大家整理證券市場基本法律法規知識點，讓你輕松備考!
【內容導航】：
一、非公開募集基金的合格投資者的要求
二、非公開募集基金的投資范圍
三、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規概述
【知識點】非公開募集基金的合格投資者的要求、非公開募集基金的投資范圍、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人(注：200人為公募與私募分界線)。這里所稱的合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。
非公開募集基金的投資范圍
非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
(一)非公開募集基金管理人的登記要求
擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊或者基金行業協會登記。
基金管理人應當按照規定的條件向國務院證券監督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數低于規定數額的，豁免注冊。
基金管理人應當加入基金行業協會，履行登記手續，報送基本情況，實行自律管理。國務院證券監督管理機構對基金管理人的注冊和基金行業協會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規另有規定的除外。
(二)非公開募集基金的備案要求
基金合同的正式成立與生效時間依照有關規定確定，即投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照有關規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。
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