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債券上市的條件和申請
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本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規
【知識點】 債券上市的條件和申請
債券上市的條件和申請
(一)債券上市的條件
《中華人民共和國證券法》規定，公司申請其債券上市，必須具備以下條件：
(1)公司債券的期限為1年以上。這是指公司債券自發行日到還本付息日的期間不短于1年。
(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。這是指發行人所申請上市的該種和該次發行的公司債券的發行額在5000萬元以上。
按照公司法的規定，符合發行公司債券的公司可以多次發行公司債券，其累計發行額，即尚未到期的各次發行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉換或不可轉換等)的總發行額，不超過公司凈資產的40%。
(3)公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
(二)債券上市的申請
申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(1)上市報告書
(2)申請公司債券上市的董事會決議
(3)公司章程
(4)公司營業執照
(5)公司債券募集辦法
(6)公司債券的實際發行數額
(7)證券交易所上市規則規定的其他文件
【提示】申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
進入備考證券從業2018年考季的沖刺階段，希望大家依然能夠牟足勁，加快節奏。東奧小編為大家精選證券市場基本法律法規，大家要認真復習哦！
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責任編輯：李麗喆
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