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2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

2018-01-2413:59:58 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　飯要一口一口吃，習(xí)要一點(diǎn)一點(diǎn)學(xué)。備考2018年證券從業(yè)考試，不需要考生起早貪黑熬夜學(xué)習(xí)，只希望大家合理利用零散時(shí)間。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減：

層級(jí)		制定機(jī)關(guān)
法律（第一層次）	一般法律	全國(guó)人民代表大會(huì)
	基本法律	全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
行政法律（第二層次）		國(guó)務(wù)院
部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件（第三層次）		證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)
行業(yè)自律規(guī)則（第四層次）		證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織

　　現(xiàn)行證券市場(chǎng)的主要法律法規(guī)

法律	《證券法》《證券投資基金法》《公司法》以及《刑法》等【提示】《物權(quán)法》《反洗錢(qián)法》《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系
行政法規(guī)	《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件	《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
行業(yè)自律規(guī)則	《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》《中國(guó)證券等級(jí)結(jié)算有限公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》《證券賬戶管理規(guī)則》

　　證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)

自律性組織	職責(zé)
證券交易所	（1)對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理；（2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；（3）對(duì)上市公司進(jìn)行管理
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)	（1）對(duì)會(huì)員單位的自律管理；（2）對(duì)從業(yè)人員的自律管理；（3）代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
證券登記結(jié)算公司	（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；（2）證券的存管和過(guò)戶；（3）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；（4）證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；（7）為證券持有人代理投票服務(wù)等

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)已經(jīng)更新，希望各位考生能夠堅(jiān)持學(xué)習(xí)，每天過(guò)來(lái)打卡，預(yù)祝大家取得好成績(jī)。