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2018證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：法律

2018-01-1110:31:21 來源：東奧會計在線字體：大小

　　　離開奮斗的沃壤，天賦的種子便尋不到春華秋實的前程。備考證券從業(yè)也是一樣，即使你有基礎(chǔ)，也要腳踏實地每天復(fù)習(xí)，才能取得想要的成績。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　法律

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述

　　【知識點(diǎn)】法律

　　法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國保險法>等五部法律的決定》(2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議通過)。故此其生效日期應(yīng)當(dāng)改為2014年8月31日。

　　證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。

　　(二)《公司法》

　　現(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司，核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。

　　新《公司法》已于3月1日正式實施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。這次修改涉及12個條款，除將公司注冊資本實繳登記制改為認(rèn)繳登記制、取消公司注冊資本最低限額外，還放寬了企業(yè)經(jīng)營場所的限制，但與此同時卻加強(qiáng)了企業(yè)誠信監(jiān)管。

　　(三)《基金法》

　　中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂)，2013年6月1日起施行。

　　調(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　(四)《刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂。

　　(五)《反洗錢法》

　　2007年1月1日起實施。

　　主要內(nèi)容：

　　1.反洗錢義務(wù)的主體范圍：金融機(jī)構(gòu)；

　　2.臨時凍結(jié)資金不得超過48小時；

　　3.明確了大額交易和可疑交易報告制度；

　　“大額”的標(biāo)準(zhǔn)：法人與個體工商戶之間單筆轉(zhuǎn)賬100萬元以上;單位與個人、個人與個人單筆現(xiàn)金收支20萬元以上。