形成天才的決定因素是勤奮，如何能順利拿下證券從業證書？就是要平時一點一滴的積累，才會在考場上好好發揮。所以，大家努力吧！
【內容導航】：
行政法規
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規概述
【知識點】行政法規
行政法規
(一)《證券公司監督管理條例》
立法目的：加強證券公司監管，規范證券公司行為，防范證券公司風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展。
《證券公司監督管理條例》主要內容包括：
1.證券公司的設立與變更；
2.組織機構：獨董、專門委員會；
3.業務規則與風險控制；
4.客戶資產的保護；
5.監管措施：報告制度(年報、月報、臨時報告等)及現場檢查。
(二)《證券公司風險處置條例》
基本原則：
1.化解證券市場風險，保障交易正常運行，促進證券業健康發展；
2.保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定；
3.細化、落實《證券法》、《破產法》，完善證券公司市場退出法律制度；
4.嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人。
風險處置的主要措施：
1.停業整頓：風控指標不合規；
2.托管、接管：治理混亂、管理失控；挪用客戶資產不能彌補；交收違約，數額大等；
3.行政重組：重大風險，但財務信息真實、完整；
4.撤銷：以上處置在規定期限仍達不到正常經營條件的。
人的大腦和肢體一樣，多用則靈，不用則廢。不要覺得自己聰明，可以學學就能通過證券從業考試！勤看勤學才能成功！
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責任編輯：李麗喆
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