別忘了答應(yīng)自己要做的事，別忘記自己想去的地方，不管那有多難，有多遠(yuǎn)。證券從業(yè)資格考試，大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí)，加油吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定5

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定5

三、證券登記結(jié)算公司

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

（一）證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.自有資金不少于人民幣二億元;

2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;

3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

（二）證券登記結(jié)算公司的職能

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;

2.證券的存管和過戶;

3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);

7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(包括為證券持有人代理投票服務(wù)等)。

（三）證券登記結(jié)算制度

1.證券實(shí)名制

2.貨銀對(duì)付的交收制度

3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

我國證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度。《證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度，制訂風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。

4.凈額結(jié)算制度

證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

(由東奧教務(wù)提供)

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