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客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求(★★★)
1. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
2. 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：
(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格;
(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;
(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;
(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
3. 投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：
(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;
(2)申請人對申請材料的真實性、準確性和完整性的承諾;
(3)協(xié)會要求報送的其他材料。
證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。
4. 協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：
(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;
(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;
(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;
(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);
(6)其他情形。
5. 協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;
(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);
(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;
(5)其他情形。
6. 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
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