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證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
1. 中國證券業(yè)協會負責辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。
2. 注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。
【提示】同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。
3. 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向證券業(yè)協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業(yè)協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。
4. 證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統提交離職備案。證券業(yè)協會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
5. 證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協會將采取談話提醒、責令整改、行業(yè)內通報批評等措施。
6. 證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關制度的，證券業(yè)協會將視情節(jié)采取行業(yè)內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施，并將有關處理情況通報中國證監(jiān)會。
細水長流，則能穿石，每天堅持學習，認真練習，在不斷的努力中提升自己的能力。小編已經為大家更新證券從業(yè)資格考試試題，希望能為大家的復習備考助力。
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