備考證券從業資格考試，要堅持每天學習，不要三天打魚兩天曬網。東奧小編為大家提供證券市場基本法律法規考點，希望能夠幫助大家順利備考。
【內容導航】：
違反從業人員資格管理相關規定的法律責任
【所屬章節】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章證券從業人員管理
【知識點】違反從業人員資格管理相關規定的法律責任(★★)
違反從業人員資格管理相關規定的法律責任(★★)
1. 參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。
2. 取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。
3. 機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4. 機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
5. 從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
6. 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
小編已經為大家更新證券從業資格考試試題，希望能為大家的復習備考助力。新一輪考試馬上開始，希望各位考生抓緊學習！
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責任編輯：王子琪
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