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自律性組織的有關(guān)規(guī)定1

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定1

一、證券交易所

（一）證券交易所的定義

證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。

（二）證券交易所的特征

1.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

2.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

3.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

4.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;

5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

6.實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。

（三）證券交易所的主要職能

1.提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);

2.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3.審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;

4.提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);

5.組織和監(jiān)督證券交易;

6.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

7.對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管;

8.對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;

9.管理和公布市場(chǎng)信息;

10.開展投資者教育和保護(hù);

11.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。

（四）證券交易所的組織形式

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會(huì)員制。

公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。公司制證券交易所組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成。股東大會(huì)是公司制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，經(jīng)理層負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理活動(dòng)。

會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國內(nèi)地兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式，是非營利性的事業(yè)法人。組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門組成。

1.會(huì)員大會(huì)

(1)制定和修改證券交易所章程;

(2)選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事;

(3)審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

(4)審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;

(5)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)每年召開一次，由理事會(huì)召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù);②三分之一以上會(huì)員提議;③理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。

會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過半數(shù)表決通過。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(由東奧教務(wù)提供)

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