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證券公司的主要業(yè)務(wù)7

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本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章證券市場主體

【知識點】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)7

（五）資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

1.證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)

(1)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券。

(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外。

(3)上述第(1)(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

2.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

(3)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。

(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)査的情形。

(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

①證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

②證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能，建立健全“防火墻”制度，從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。

③中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

（六）資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

1.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

(1)資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。

(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

(3)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

(5)按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金。

(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(7)最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

2.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形

(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

(由東奧教務(wù)提供)

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