備考2019年證券從業(yè)資格考試，大家一定要熟練掌握考試大綱中涉及到的知識(shí)點(diǎn)。路，是自己走出的；機(jī)會(huì)是自己創(chuàng)造出來的。小編今天繼續(xù)為大家更新知識(shí)點(diǎn)，希望大家都能主動(dòng)學(xué)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司的主要業(yè)務(wù)6

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)6

（四）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具備的條件

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

(7)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.行為規(guī)范

(1)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

(2)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

(3)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

(4)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

4.禁止性行為

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(由東奧教務(wù)提供)

只有每天沉下心來好好學(xué)習(xí)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，才能在考場(chǎng)上發(fā)揮驚人的實(shí)力！

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