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2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的意義和原則

2018-03-0509:36:25 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試備考正在進(jìn)行中，今天小編為大家?guī)碜C券市場主體相關(guān)知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，加油哦！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券市場監(jiān)管的意義和原則

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　證券市場監(jiān)管的意義和原則

(一)證券市場監(jiān)管的意義

證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

1.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

2.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。

3.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(二)證券市場監(jiān)管的原則

1.依法監(jiān)管原則。

2.保護(hù)投資者利益原則。

3.“三公”原則。

(1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

(2)公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者，是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。

(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。

今天的金融市場基礎(chǔ)知識相關(guān)知識點(diǎn)小編已經(jīng)為大家整理更新，備考過程中，需要的就是堅(jiān)持和努力，我們一起努力吧！