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2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

2018-02-2210:18:44 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

有人覺得備考證券從業(yè)太辛苦，可是沒有辛苦，就沒有收獲。你經(jīng)歷的辛苦越多，隨之而來的喜悅也越來越大！所以，努力吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性。

證券從業(yè)考試過程中，需要的就是平時(shí)的積累，當(dāng)達(dá)到量的積累，一定會(huì)完成質(zhì)的飛躍，所以，多多掌握金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，備考過程中，一起加油！