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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章股票市場
【知識點】股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度
股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度
股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度是與股票發(fā)行制度的發(fā)展相配套而進(jìn)行的設(shè)計，其目的是便利和完善發(fā)行程序，提高發(fā)行效率，同時保障投資者的合法權(quán)益。
(一)股票的無紙化發(fā)行
股票的無紙化發(fā)行建立在證券市場發(fā)展和交易技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)之上。股票的無紙化需要配套的制度和技術(shù)支持，在這個建立的過程中，首先是證券交收引入了凈額交收系統(tǒng)，之后又出現(xiàn)了證券存管制度，從而使股票無紙化發(fā)行和交易成為現(xiàn)實。
(二)股份初始登記制度
證券登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
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