2018年3月證券從業考試報名已經開始，小伙伴們如果不知道報名流程可以關注東奧證券從業頻道，會及時為大家整理更新相關內容！
【內容導航】：
證券交易所的自律管理
【所屬章節】：
本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體
【知識點】證券交易所的自律管理
中國證券業協會的自律管理
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。中國證券業協會著力加強行業自律、行業服務和行業基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能。
(一)中國證券業協會的職責
根據我國《證券法》，中國證券業協會履行下列職責：
1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。
2.依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。
3.收集整理證券信息，為會員提供服務。
4.制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
5.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。
6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。
7.監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的按照規定給予紀律處分。
(二)中國證券業協會的自律管理職能
中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：
1.對會員單位的自律管理。
(1)規范業務，制定業務指引。
(2)規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。
(3)制定行業公約，促進公平競爭。
2.對從業人員的自律管理。
(1)從業人員的資格管理。
(2)后續職業培訓。
(3)制定從業人員的行為準則和道德規范。
(4)從業人員誠信信息管理。
3.代辦股份轉讓系統。代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。證券公司以自有或租用的業務設施，為非上市股份公司提供股份轉讓服務。證券公司依據合同，對股份轉讓公司信息披露行為進行監管、指導和督促，中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告。中國證券業協會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。
(三)證券業從業人員的資格管理
2002年12月16日，中國證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實施。
證券業從業人員的范圍。根據《證券業從業人員資格管理辦法》，證券業從業人員包括：
1.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
2.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
3.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。
4.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。
5.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
今天小編為大家帶來金融市場基礎知識第二章知識點，希望大家積極學習！備考路上，我們一起努力吧！
- 上一篇文章： 2018《金融市場基礎知識》考點：證券登記結算公司的自律管理
- 下一篇文章： 2018《金融市場基礎知識》考點：證券交易所的自律管理
京公網安備：11010802022124號