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2018《金融市場基礎知識》考點:直接投資業務

2018-02-2609:38:12 來源:東奧會計在線 字體:

2018年證券從業考試報名時間尚未公布,希望各位考生耐心等待,在等待的同時也不要忘了好好復習,小編為大家整理金融市場基礎知識第二章知識點,希望大家學習!

【內容導航】:

直接投資業務

證券服務機構

【所屬章節】:

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第二章證券市場主體

【知識點】融資融券業務、證券服務機構

直接投資業務

證券公司開展直接投資業務,應當設立子公司(以下稱“直投子公司”),由直接投資子公司開展業務。

證券服務機構

一、證券服務機構的類別

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。根據我國有關法規的規定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊,從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。

二、律師事務所從事證券法律業務的管理

三、注冊會計師、會計事務所從事證券、期貨相關業務的管理

四、證券、期貨投資咨詢機構管理

五、資信評級機構從事證券業務的管理

六、資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

七、證券服務機構的法律責任和市場準入

證券從業考試沒有官方指定教材,小編為各位考生助力,每天整理更新知識點,點擊金融市場基礎知識,獲取更多內容!

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