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2018證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨

2018-01-1811:08:18 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

　　2018年證券從業(yè)考試大綱已經(jīng)公布，由于沒有官方教材，小編每天會為大家更新知識點(diǎn)，如果想要通過考試，記得過來打卡哦。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨

　　證券登記結(jié)算公司

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

　　【知識點(diǎn)】證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨、證券登記結(jié)算公司

　　證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨

　　(1)性質(zhì)：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　(2)宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　證券登記結(jié)算公司

　　(1)設(shè)立條件：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(2)主要職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　今天的金融市場基礎(chǔ)知識已經(jīng)更新，每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)，堅(jiān)持做題，一定會在考試中取得優(yōu)異的成績，加油。