是通過小型會議的組織形式，誘發(fā)集體智慧，相互啟發(fā)靈感，最終產(chǎn)生創(chuàng)造性思維的一種風險管理技術與方法

適用于充分發(fā)揮專家意見，在風險識別階段進行定性分析

（1）激發(fā)了想象力，有助于發(fā)現(xiàn)新的風險和全新的解決方案

（2）讓主要的利益相關者參與其中，有助于進行全面溝通

（3）速度較快并易于開展

（1）參與者可能缺乏必要的知識及技術

（2）難以保證過程的全面性

（3）擁有重要觀點的人可能保持沉默

（4）實施成本較高，要求參與者有較好的素質，這些因素是否滿足會影響頭腦風暴法實施的效果

又稱專家意見法，德爾菲法采用匿名發(fā)表意見的方式，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調查人員發(fā)生關系，通過多輪調查專家對問卷所提問題的看法，反復征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法

適用于在專家一致性意見基礎上，在風險識別階段進行定性分析

（1）因為觀點是匿名的，所以更有可能表達出那些不受歡迎的看法

（2）所有觀點有相同的權重，避免重要人物占據(jù)主導地位

（3）專家不必一次聚集在某個地方，比較方便

（4）這種方法具有廣泛的代表性，較為可靠

（1）過程比較復雜，花費時間較長

（2）缺少思想上的溝通交流，可能存在一定的主觀片面性

（3）權威人士的意見影響他人意見

（4）有些專家礙于情面，不愿發(fā)表與其他人不同的意見

（5）出于自尊心而不愿修改自己原來不全面的意見

失效模式影響和危害度分析，即“潛在失效模式及后果分析”，簡稱FMEA。FMEA是在產(chǎn)品設計階段和過程設計階段，對構成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果
，從而預先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMECA是“事前的預防措施”

適用于對失效模式、影響及危害進行定性或定量分析

（1）對不適當?shù)脑O計，實時加以改善，節(jié)省無謂的損失

（2）改進產(chǎn)品或系統(tǒng)的質量、可靠性與安全性

（1）只能識別單個失效模式，無法同時識別多個失效模式

（2）除非得到充分控制并集中充分精力，否則研究工作既耗時又開支較大

是對流程的每一階段、每一環(huán)節(jié)逐一進行調查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風險，找出導致風險發(fā)生的因素，分析風險產(chǎn)生后可能造成的損失以及對整個組織可能造成的不利影響。流程圖是指使用一些標準符號代表某些類型的動作，直觀地描述一個工作過程的具體步驟

對企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營中的風險及其成因進行定性分析

（1）清晰明了，易于操作，且組織規(guī)模越大，流程越復雜，流程圖分析法就越能體現(xiàn)出優(yōu)越性

（2）通過業(yè)務流程分析，可以更好地發(fā)現(xiàn)風險點，從而為防范風險提供支持

繪制流程圖必須具有較高的專業(yè)素質，因此該方法的使用效果依賴于專業(yè)人員的水平

又稱馬爾科夫轉移矩陣法，是通過分析隨機變量的現(xiàn)時變化情況來預測這些變量未來變化情況的一種預測方法，是一種時間序列分析方法。所謂狀態(tài)是指客觀事物可能出現(xiàn)或存在的狀態(tài)；狀態(tài)轉移是指客觀事物由一種狀態(tài)轉移到另一種狀態(tài)的概率

如果系統(tǒng)未來的狀況僅取決于其現(xiàn)在的狀況，那么就可以使用馬爾科夫分析法，屬于定量分析方法

能夠計算出具有維修能力和多重降級狀態(tài)的系統(tǒng)概率

（1）假設狀態(tài)變化的概率是固定的

（2）所有事項在統(tǒng)計上具有獨立性，因此未來的狀態(tài)獨立于一切過去的狀態(tài)

（3）需要了解狀態(tài)變化的各種概率

（4）有關矩陣運算的知識比較復雜，非專業(yè)人士很難看懂

也稱風險矩陣圖、風險坐標圖，是指按照風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后果的嚴重程度，將風險繪制在矩陣圖中，展示風險及其重要性等級的風險管理方法

適用于對風險初步的定性分析

為企業(yè)確定各項風險重要性等級提供了依據(jù)，直觀明了

（1）需要對風險重要性等級標準、風險發(fā)生可能性、后果嚴重程度等做出主觀判斷，可能影響使用的準確性

（2）如需要進一步探求風險原因，則顯得過于簡單，缺乏有效的經(jīng)驗證明和數(shù)據(jù)支持

又稱前景描述法，是假定某種現(xiàn)象或某種趨勢將持續(xù)到未來的前提下，對預測對象可能出現(xiàn)的情況或引起的后果做出預測的方法。通常用來對預測對象的未來發(fā)展做出種種設想或預計，是一種直觀的預測方法

通過模擬不確定性情景，對企業(yè)面臨的風險進行定性和定量分析

對于未來變化不大的情況能夠給出比較精確的模擬結果

（1）在存在較大不確定性的情況下，有些情景可能不夠現(xiàn)實

（2）在運用情景分析時，主要的難點涉及數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和決策者開發(fā)現(xiàn)實情境的能力，這些難點對結果的分析具有修正作用

（3）如果將情景分析作為一種決策工具，其危險在于所用情景可能缺乏充分的基礎，數(shù)據(jù)可能具有隨機性，同時可能無法發(fā)現(xiàn)那些不切實際的結果

指從眾多不確定性因素中找出對項目經(jīng)濟效益指標有重要影響的敏感性因素，并分析、測算其對項目經(jīng)濟效益指標的影響程度和敏感性程度，進而判斷項目承受風險能力的一種不確定性分析方法

適用于不確定性因素對項目經(jīng)濟效益指標產(chǎn)生影響的定量分析

（1）為企業(yè)的決策提供有價值的參考信息

（2）可以清晰地為風險分析指明方向

（3）可以幫助企業(yè)制定緊急預案

（1）分析所需要的數(shù)據(jù)經(jīng)常缺乏，無法提供可靠的參數(shù)變化

（2）這種分析尚不能確定各種不確定性因素發(fā)生一定幅度變動的概率，因而其分析結論的準確性就會受到一定的影響

是一種按事故發(fā)展的時間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進行危險源辨識的方法

適用于對事故發(fā)生以后，在各種減輕事件嚴重性的影響下，對多種可能后果的定性和定量分析

（1）以清晰的圖形顯示了經(jīng)過分析的初始事項之后的潛在情景，以及緩解系統(tǒng)或功能成敗產(chǎn)生的影響

（2）它能說明時機、依賴性，以及故障樹模型中很繁瑣的多米諾效應

（3）它生動地體現(xiàn)事件的順序，而使用故障樹是不可能表現(xiàn)的

（1）為了將ETA作為綜合評估的組成部分，一切潛在的初始事項都要進行識別，這可能需要使用其他分析方法，但總是有可能錯過一些重要的初始事項

（2）事件樹只分析了某個系統(tǒng)的成功及故障狀況，很難將延遲成功或恢復事項納入其中

（3）任何路徑都取決于路徑上以前分支點處發(fā)生的事項。因此，要分析各可能路徑上的眾多從屬因素。然而，人們可能會忽視某些從屬因素，如常見組件、應用系統(tǒng)以及操作員等。如果不認真處理這些從屬因素，就會導致風險評估過于樂觀

利用概率論的原理，并且利用一種樹形圖作為分析工具。其基本原理是用決策點代表決策問題，用方案分枝代表可供選擇的方案，用概率分枝代表方案可能出現(xiàn)的各種結果，經(jīng)過對各種方案在各種結果條件下?lián)p益值的計算比較，為決策者提供決策依據(jù)

適用于對不確定性投資方案期望收益的定量分析

（1）具有層次分明、邏輯清晰的特點，能夠使決策者有步驟地進行決策

（2）能夠計算得到一種情形的最優(yōu)路徑

（1）大的決策樹可能過于復雜，不容易與其他人交流

（2）為了能夠用樹形圖表示，可能有過于簡化環(huán)境的傾向

（3）使用范圍有限，無法適用于一些不能用數(shù)量表示的決策

（4）確定各種方案的出現(xiàn)概率有時主觀性較大，可能導致決策失誤

適用情況

方式

結果

事件樹分析法

樹狀圖，涉及概率

事件發(fā)生后

概率相乘

不同后果的可能性

決策樹法

項目風險管理和決策

概率×各自決策方案

選擇最高期望值

前推

是從歷史的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)出發(fā)，向前推測未來事件可能發(fā)生的概率及其后果

用于定性和定量分析

（1）在數(shù)據(jù)充足可靠的情況下簡單易行

（2）結果準確率高

（1）由于歷史事件的前提和環(huán)境已發(fā)生了變化，不一定適用于今天或未來

（2）沒有考慮事件的因果關系，使推論結果可能產(chǎn)生較大偏差

后推

是把未知的想象事件及后果和某一已知事件的聯(lián)系來推斷該未知事件的風險。也就是將未來事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的、造成這一事件的一些起始事件上，在時間序列上表現(xiàn)為由前向后推算

旁推

是利用類似項目的數(shù)據(jù)進行外推，用某一項目的歷史記錄對新的類似建設項目可能遇到的風險進行評估和分析

用于定性和定量分析

（1）在數(shù)據(jù)充足可靠的情況下簡單易行

（2）結果準確率高

（1）由于歷史事件的前提和環(huán)境已發(fā)生了變化，不一定適用于今天或未來

（2）沒有考慮事件的因果關系，使推論結果可能產(chǎn)生較大偏差

（2）德爾菲法

（3）流程圖分析法

（4）風險評估系圖法

定量分析

（1）馬爾科夫分析法

（2）敏感性分析法

（3）決策樹法

定性和定量分析

（1）失效模式影響和危害度分析法

（2）情景分析法

（3）事件樹分析法

（4）統(tǒng)計推論法