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《金融市場基礎知識》考試真題:融資融券交易

2018-05-0710:00:00 來源:東奧會計在線 字體:

證券從業資格考試已經進入緊張的沖刺階段,你準備好了嗎?小編今天準備了經典真題,快來學習一下吧!

【單選題】

關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件,下列說法中正確的有( )。

Ⅰ.經營證券經紀業務已滿5年

Ⅱ.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰

Ⅲ.財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續符合規定

Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業考試真題

【答案】B

【解析】

I項應為經營證券經紀業務已滿3年;Ⅲ項應為最近2年各項風險控制指標持續符合規定。注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

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