《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券法（1）
2018-05-0710:00:00
來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線
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備戰(zhàn)證券從業(yè)資格考試，就要每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)，堅(jiān)持做題，今天小編為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典真題，讓我們一起來(lái)學(xué)習(xí)吧！
【單選題】
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
I.已取得證券從業(yè)資格
II.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
III.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
IV.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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責(zé)任編輯：施美嬌
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