有備才能無患，做好備考奮戰的每一天，享受做題的樂趣，從而順利通過證券從業考試，一起看一下下面的經典真題吧！
【單選題】
下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
I.不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
II.被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年
III.未通過證券從業人員年檢
IV.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件;(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;(3)被協會采取紀律處分未滿兩年;(4)未通過證券從業人員年檢;(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(6)其他情形。
堅持是成功的源動力，堅持學習，備戰證券從業資格考試，為更好的明天而奮斗！點擊獲取更多證券從業考試真題。
打印
責任編輯：施美嬌
- 上一篇文章： 《金融市場基礎知識》考試真題：融資融券交易
- 下一篇文章： 《金融市場基礎知識》考試真題：證券交易所
京公網安備：11010802022124號