(三) 操縱證券市場

　　操縱證券市場，是指以獲取利益或減少損失為目的，利用手中掌握的資金等優(yōu)勢影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

　　禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

　　(1) 單獨或者通過行合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

　　(2) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(3) 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(4) 以其他手段操縱證券市場。

　　(四) 欺詐客戶

　　欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，進(jìn)行的違背客戶真實意思表示、損害其利益的行為。

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2) 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

　　(3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　(4) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(5) 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(6) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　(7) 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(五) 其他禁止的交易行為

　　1. 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　2. 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　3. 禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

　　關(guān)于禁止的交易行為知識點相關(guān)學(xué)習(xí)推薦:

　　習(xí)題：中級會計職稱《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)練習(xí)題：禁止的交易行為

　　相關(guān)知識點：限制的交易行為、證券交易概述

上一頁  [1] [2]