關(guān)于舉辦寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知
誰(shuí)也不能隨隨便便成功，它來(lái)自徹底的自我管理和毅力。只有比別人更早、更勤奮地努力，才能嘗到成功的滋味。證券從業(yè)資格考試，大家要順利過(guò)關(guān)。
為加強(qiáng)寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識(shí),提升合規(guī)管理能力,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與寧夏證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)定于2019年6月28日在銀川聯(lián)合舉辦“寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對(duì)象
寧夏轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)人員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管相關(guān)規(guī)則解讀;
(二)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理;
(三)加強(qiáng)證券公司分支機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)管理;
(四)強(qiáng)化證券公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理;
(五)近年來(lái)合規(guī)風(fēng)控典型案例分享。
三、培訓(xùn)師資
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)高級(jí)講師:華龍證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳。
四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)
時(shí)間:2019年6月28日上午9:00—12:00
地點(diǎn): 銀川市香漁大飯店四樓會(huì)議室
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)3學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報(bào)名方式
本期培訓(xùn)免費(fèi),具體報(bào)名事宜請(qǐng)咨詢寧夏證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)。
本文轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
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