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　　所屬章節：本知識點屬于中級《經濟法》第四章證券法律制度的第一節證券法律制度概述的內容

　　本知識點內容導航：《證券法》規定了與證券發行、交易有關的六大機構，包括證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會和證券監督管理機構

　　正文：證券發行、交易有關的機構

　　《證券法》規定了與證券發行、交易有關的六大機構，包括證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業協會和證券監督管理機構。

　　(一) 證券交易所

　　1. 證券交易所的概念

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　按照證券交易所的組織形式不同，證券交易所可以分為會員制證券交易所和公司制證券交易所兩類。會員制證券交易所是非營利性的法人組織;公司制證券交易所是以公司形式出現的營利性法人�！蹲C券法》規定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。我國實行會員制，上交所、深交所在章程中規定其為“實行自律管理的會員制法人”。

　　投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　2. 證券交易所的設立和解散

　　證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　申請設立證券交易所，首先由中國證監會進行審核，再報國務院進行批準。

　　設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　3. 證券交易所的組織機構

　　會員大會是證券交易所的權力機構，決定證券交易所的重大問題。證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。證券交易所設理事會。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。

　　有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

　　(1) 因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。

　　(2) 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　(3) 無民事行為能力或者限制民事行為能力。

　　(4) 因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年。

　　(5) 擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年。

　　(6) 擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年。

　　(7) 個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　(二) 證券公司

　　證券公司，是指依法成立、經營證券業務以及相關業務的機構。設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務。證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。

　　1. 證券公司的業務范圍

　　經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：(1) 證券經紀;(2) 證券投資咨詢;(3) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4) 證券承銷與保薦;(5) 證券自營;(6) 證券資產管理;(7) 其他證券業務。

　　2. 證券公司的設立條件

　　設立證券公司，應當具備下列條件：

　　(1) 有符合法律、行政法規規定的公司章程。

　　(2) 主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　(3) 有符合證券法規定的注冊資本。證券公司的注冊資本因業務范圍的不同而有不同的要求。其經營前列業務范圍第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5 000萬元;經營第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規定的限額。

　　(4) 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

　　(5) 有完善的風險管理與內部控制制度。

　　(6) 由合格的經營場所和業務設施。

　　(7) 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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