證券公司中間介紹業(yè)務(wù)_2024年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點(diǎn)
世上沒有絕望的處境，只有對處境絕望的人。隨著2024年中級經(jīng)濟(jì)師考試大綱的發(fā)布，備考也開始進(jìn)行中，中級經(jīng)濟(jì)師考試專業(yè)科目共十門。下面東奧教研團(tuán)隊(duì)為考生們帶來了《金融》科目的知識點(diǎn)，讓我們一起去看看吧。
【知識點(diǎn)】
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
介紹經(jīng)紀(jì)商制度是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。
(一)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件
(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務(wù)人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。
(7)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
(1)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
(2)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(3)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。
(三)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
(2)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
(4)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(5)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
（以上內(nèi)容源自東奧教研團(tuán)隊(duì)）
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