證券自營(yíng)業(yè)務(wù)_2024年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)
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【知識(shí)點(diǎn)】
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自有資金和合法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券，以賺取證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，為公司自身獲利的證券交易行為。
我國(guó)證券公司從事證券自營(yíng)投資品種清單如下：
(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
(2)已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。
(5)經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定：
(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
(2)不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易。
(3)證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
①按照中國(guó)金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)交易編碼。
②對(duì)已被股指期貨、國(guó)債期貨合約占用的交易保證金按100%比例扣減凈資本。
③對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的股指期貨、國(guó)債期貨分別按交易規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的股指期貨、國(guó)債期貨分別按交易規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
④自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。
（以上內(nèi)容源自東奧教研團(tuán)隊(duì)）
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