三、案例分析題

　　(本題型共4小題55分。其中一道小題可以選用中文或英文解答，請仔細(xì)閱讀答題要求。如使用英文解答，須全部使用英文，答題正確的，增加5分。本題型最高得分為60分。)

　　【案例1】(本小題13分。)

　　自2012年初以來，A公司出現(xiàn)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的情況，2012年12月17日，人民法院經(jīng)審查裁定受理了A公司的破產(chǎn)申請，并指定了管理人。在該破產(chǎn)案件中，存在下述情況：

　　(1)2011年10月8日，B公司向C銀行借款1000萬元，期限1年。A公司以所屬機(jī)器設(shè)備為B公司該筆借款提供了抵押擔(dān)保，并辦理了抵押登記，B公司到期未償還C銀行的借款。C銀行將上述抵押物拍賣得款900萬元，將不足清償?shù)?50萬元借款本息向管理人申報了債權(quán)。

　　(2)2012年7月，A公司向D公司租用機(jī)床一臺，租期1年，租金已一次性付清。2012年11月，A公司以50萬元的市場價格將機(jī)床售與E公司，雙方已交貨、付款。E公司對A公司無處分權(quán)的事實(shí)并不知情。D公司獲悉機(jī)床已被A公司賣給E公司后，要求E公司返還機(jī)床，遭E公司拒絕。

　　(3)2009年1月，A公司與F公司簽訂房屋租賃合同，將所屬500平米門面房出租給F公司用作超市經(jīng)營，租期5年，每年1月底前支付當(dāng)年租金，F(xiàn)公司一直正常繳納租金。2013年2月，管理人通知F 公司解除該房屋租賃合同，但F公司表示反對。

　　(4)2011年10月，A公司欠劉某專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)29萬元到期未付。2012年12月20日，劉某將該債權(quán)以15萬元的價格轉(zhuǎn)讓給G公司。G公司現(xiàn)提出，以該債權(quán)與其所欠A公司的30萬元貨款在相同金額范圍內(nèi)抵銷。

　　(5)2012年8月17日，供電局向A公司發(fā)出欠繳電費(fèi)催收通知書，要求A公司一周內(nèi)補(bǔ)繳拖欠電費(fèi)20萬元，否則將對其生產(chǎn)區(qū)停止供電，A公司于8月22日向供電局補(bǔ)繳了全部拖欠電費(fèi)。2013年2月，管理人主張撤銷A公司向供電局補(bǔ)繳電費(fèi)的行為。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)C銀行以抵押物拍賣款不足清償?shù)?50萬元借款本息向管理人申報債權(quán)的行為，是否符合企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定?并說明理由。

　　(2)E公司是否有權(quán)拒絕D公司返還機(jī)床的請求?并說明理由。如果E公司拒絕了D公司返還機(jī)床的請求，D公司因財產(chǎn)損失形成的債權(quán)，能否向管理人申報普通破產(chǎn)債權(quán)?并說明理由。

　　(3)管理人是否有權(quán)解除A公司與F公司之間的房屋租賃合同?并說明理由。

　　(4)G公司關(guān)于債務(wù)抵銷的主張是否成立?并說明理由。

　　(5)管理人是否有權(quán)撤銷A公司向供電局補(bǔ)繳電費(fèi)的行為?并說明理由。

　　【案例1答案】

　　(1)C銀行的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，如破產(chǎn)企業(yè)僅作為擔(dān)保人為他人債務(wù)提供物權(quán)擔(dān)保，擔(dān)保債權(quán)人的債權(quán)雖然在破產(chǎn)程序中可以構(gòu)成別除權(quán)，但因破產(chǎn)企業(yè)不是主債務(wù)人，在擔(dān)保物價款不足以清償擔(dān)保債額時，余債不得作為破產(chǎn)債權(quán)向破產(chǎn)企業(yè)要求清償，只能向原主債務(wù)人求償。在本題中，由于A公司僅為擔(dān)保人，并非主債務(wù)人，因此，對于抵押物拍賣款不足清償?shù)?50萬元借款本息，C銀行只能向主債務(wù)人B公司追償，而不能向A公司申報破產(chǎn)債權(quán)。

　　(2)①E公司有權(quán)拒絕D公司返還機(jī)床的請求。根據(jù)規(guī)定，E公司基于善意取得制度(E公司當(dāng)時善意、以合理的市場價格有償取得并已經(jīng)交付)依法取得了該機(jī)床的所有權(quán)，E公司有權(quán)拒絕D公司返還機(jī)床的請求;②D公司可以向管理人申報普通破產(chǎn)債權(quán)。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人占有的他人財產(chǎn)被違法轉(zhuǎn)讓給第三人，依據(jù)《物權(quán)法》第106條的規(guī)定第三人已善意取得財產(chǎn)所有權(quán)，原權(quán)利人無法取回該財產(chǎn)的，如果轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生在破產(chǎn)申請受理前，原權(quán)利人因財產(chǎn)損失形成的債權(quán)，作為“普通破產(chǎn)債權(quán)”清償。

　　(3)管理人無權(quán)解除A公司與F公司之間的房屋租賃合同。根據(jù)規(guī)定，對于破產(chǎn)企業(yè)對外出租不動產(chǎn)的合同(如房屋租賃合同)，除存在嚴(yán)重影響破產(chǎn)財產(chǎn)的變價與價值、且無法分別處分等特殊情況外，管理人不得違背合同約定任意解除合同;在變價破產(chǎn)財產(chǎn)時，房屋可以帶租約出售，承租人在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。

　　(4)G公司關(guān)于債務(wù)抵銷的主張不成立。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人的債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理后取得他人對債務(wù)人的債權(quán)的，禁止抵銷。

　　(5)管理人無權(quán)撤銷A公司向供電局補(bǔ)繳電費(fèi)的行為。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人為維系基本生產(chǎn)需要而支付水費(fèi)、電費(fèi)等，管理人請求撤銷的，人民法院不予支持。

　　【案例2】(本小題12分，可以選用中文或英文解答，如使用英文解答，須全部使用英文，答題正確的，增加5分，最高得分為17分。)

　　A公司以30萬元的價格向B公司訂購一臺機(jī)床，根據(jù)合同約定，A公司以銀行承兌匯票支付價款。2010年3月1日，A公司簽發(fā)一張以B公司為收款人、金額為30萬元的銀行承兌匯票(承兌銀行已經(jīng)簽章)，到期日為2010年9月1日。A公司將該匯票交給采購經(jīng)理甲，擬由其攜至B公司交票提貨。

　　甲獲取匯票后，利用其私自留存的空白匯票和私刻的A公司和承兌銀行的公章及其各自授權(quán)代理人的人名章，按照A公司所簽發(fā)匯票的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制，3月20日，甲將其復(fù)制的匯票交付B公司，提走機(jī)床并占為己有。4月10日，甲將匯票原件交回A公司，聲稱B公司因機(jī)床斷貨要求解除合同。

　　3月23日，B公司為向C公司購買原料，將甲交付的匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司。

　　6月1日，C公司因急需現(xiàn)金，將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司，D公司則向C公司支付現(xiàn)金29萬元。

　　7月1日，D公司為支付廠房租金，將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給E公司。E公司對C公司與D公司之間票據(jù)轉(zhuǎn)讓的具體情況并不知曉。

　　9月5日，E公司向匯票承兌銀行提示付款時，被告知，該匯票系偽造票據(jù)，原票據(jù)已于4月15日由出票人A公司交還該行并予以作廢，該行對此偽造票據(jù)不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，銀行將該匯票退還E公司，并出具了退票理由書。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)E公司是否有權(quán)向A公司追索?并說明理由。

　　(2)D公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

　　(3)E公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

　　(4)E公司是否有權(quán)向甲追索?并說明理由。

　　(5)E公司是否有權(quán)向B公司追索?并說明理由。

　　【案例2答案】

　　(1)E公司無權(quán)向A公司追索。根據(jù)規(guī)定，在假冒他人名義的情形下，被偽造人(A公司)不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

　　(2)D公司不能取得票據(jù)權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，未以真實(shí)交易關(guān)系作為原因關(guān)系的背書行為無效，被背書人不能因此而取得票據(jù)權(quán)利。在本題中，C公司和D公司之間不存在真實(shí)的交易關(guān)系，該背書行為無效，D公司不能取得票據(jù)權(quán)利。

　　(3)E公司取得了票據(jù)權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，盡管D公司未取得票據(jù)權(quán)利，但是由于其形式上是票據(jù)權(quán)利人，在其向E公司背書轉(zhuǎn)讓時，E公司則基于善意取得制度而取得票據(jù)權(quán)利。

　　(4)E公司無權(quán)向甲追索。根據(jù)規(guī)定，由于偽造人(甲)沒有以自己的名義在票據(jù)上簽章，因此不承擔(dān)(任何)票據(jù)責(zé)任。

　　(5)E公司有權(quán)向B公司追索。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)上有偽造簽章的，不影響票據(jù)上其他真實(shí)簽章的效力。在票據(jù)上真正簽章的當(dāng)事人(B公司)，仍應(yīng)對被偽造的票據(jù)的債權(quán)人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，票據(jù)債權(quán)人在提示承兌、提示付款或者行使追索權(quán)時，在票據(jù)上真正簽章人不能以偽造為由進(jìn)行抗辯。

　　【案例3】(本小題13分。)

　　2011年9月8日，甲公司與乙公司訂立合同，以每臺30萬元的價購買20臺貨車。雙方約定，甲公司應(yīng)在乙公司交貨后半年內(nèi)付清全部貨款，并以甲公司通過劃拔方式取得的某國有建設(shè)用地使用權(quán)提供抵押擔(dān)保。甲乙雙方辦理了抵押登記。10月12日，乙公司交付了20臺貨車，次日，甲乙雙方辦理了貨車所有權(quán)登記。

　　2011年11月，甲公司在已設(shè)定抵押的土地上開始建造辦公樓，2012年6月建成。2012年8月，甲公司以該辦公樓作抵押，從丙銀行貸款300萬元，期限為6個月。甲丙雙方辦理了抵押登記。

　　2012年1月26日，甲公司將20臺貨車出租給丁公司，每臺月租金1萬元，租期3年，但甲丁雙方未簽訂書面租賃合同。由于資金周轉(zhuǎn)困難，甲公司于2012年10月10日以每臺20萬元的價格將20臺貨車賣給戊公司。

　　戊公司受讓貨車后，通知丁公司向自己繳納租金，丁公司主張：戊公司并非出租人，無權(quán)向其收取租金;甲公司侵害了其優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。戊公司催收租金無果，遂通知丁公司解除租賃合同，要求其立刻交回貨車。

　　甲公司未按期向乙公司支付購車款，乙公司遂提起訴訟，并主張實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。在強(qiáng)制執(zhí)行過程中，甲公司已設(shè)定抵押的建設(shè)用地使用權(quán)連同地上的辦公樓共拍賣得款1200萬元，其中辦公樓的對應(yīng)價款為350萬元。土地管理部門提出，應(yīng)從拍賣款中優(yōu)先補(bǔ)繳650萬元的土地出讓金。丙銀行則主張對拍賣款中辦公樓的對應(yīng)價款享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)甲公司何時從乙公司處取得貨車所有權(quán)?并說明理由。

　　(2)甲公司與丁公司的貨車租賃合同是否因未采用書面形式而無效?并說明理由。

　　(3)戊公司是否有權(quán)要求丁公司支付租金?并說明理由。

　　(4)戊公司是否有權(quán)要求丁公司立刻交回貨車?并說明理由。

　　(5)丁公司是否對貨車享有優(yōu)先購買權(quán)?并說明理由。

　　(6)土地管理部門是否有權(quán)要求從拍賣價款中優(yōu)先補(bǔ)繳650萬元土地出讓金?并說明理由。

　　(7)乙公司在實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時享有優(yōu)先受償權(quán)的金額是多少?并說明理由。

　　【案例3答案】

　　(1)甲公司于2011年10月12日取得貨車的所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定，對于船舶、航空器和機(jī)動車等動產(chǎn)，其所有權(quán)的移轉(zhuǎn)仍以“交付”為要件，而不以“登記”為要件。

　　(2)甲公司與丁公司的貨車租賃合同不因未采用書面形式而無效。根據(jù)規(guī)定，租賃期限6個月以上的，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人未采用書面形式的，視為不定期租賃。在本題中，甲公司與丁公司簽訂的3年期租賃合同未采用書面形式，該租賃合同仍然有效，但視為不定期租賃。

　　(3)戊公司有權(quán)要求丁公司支付租金。根據(jù)規(guī)定，租賃物在租賃期間發(fā)生所有權(quán)變動的，不影響租賃合同的效力，即“買賣不破租賃”。在本題中，原租賃合同對承租人丁公司和新出租人戊公司繼續(xù)有效，戊公司有權(quán)要求丁公司支付租金。

　　(4)戊公司無權(quán)要求丁公司立刻交回貨車。根據(jù)規(guī)定，對于不定期租賃，出租人或者承租人均可以隨時解除合同，但出租人解除合同應(yīng)當(dāng)在合理期限之前通知承租人。在本題中，該租賃合同屬于不定期租賃，出租人戊公司有權(quán)隨時解除合同，但應(yīng)當(dāng)在合理期限之前通知承租人，戊公司無權(quán)要求丁公司立刻交回貨車。

　　(5)丁公司對貨車不享有優(yōu)先購買權(quán)。根據(jù)規(guī)定，只有在“房屋租賃”中承租人才享有優(yōu)先購買權(quán)，對于其他標(biāo)的物的租賃，并不適用優(yōu)先購買權(quán)。

　　(6)土地管理部門有權(quán)要求從拍賣價款中優(yōu)先補(bǔ)繳650萬元土地出讓金。根據(jù)規(guī)定，拍賣“劃撥”的國有土地使用權(quán)所得的價款，應(yīng)當(dāng)首先依法繳納相當(dāng)于應(yīng)繳納的土地使用權(quán)出讓金的款額，抵押權(quán)人可主張剩余價款的優(yōu)先受償權(quán)。

　　(7)乙公司在實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時享有優(yōu)先受償權(quán)的金額是200萬元。根據(jù)規(guī)定，建設(shè)用地使用權(quán)抵押后，該土地上新增的建筑物不屬于抵押財產(chǎn)。對該建設(shè)用地使用權(quán)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時，應(yīng)當(dāng)將該土地上新增的建筑物與建設(shè)用地使用權(quán)一并處分，但新增建筑物所得的價款，抵押權(quán)人無權(quán)優(yōu)先受償。在本題中，甲公司已設(shè)定抵押的建設(shè)用地使用權(quán)連同地上的辦公樓共拍賣得款1200萬元，應(yīng)當(dāng)首先依法補(bǔ)繳650萬元土地出讓金，扣掉辦公樓的對應(yīng)價款350萬元后，乙公司對剩余的200萬元享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　【案例4】(本小題17分。)

　　趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理，并持有該公司股票10萬股，錢某為甲公司董事長兼法定代表人。

　　2011年7月1日，錢某召集甲公司的董事會，9名董事中有4人出席，另有1名董事孫某因故未能出席，書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議，出席董事會的全體董事通過決議，從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日，趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。

　　2011年12月23日，趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱：(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款，用于個人購房;(2)2011年4月1日，甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保，但甲公司并未公開披露該擔(dān)保事項。

　　2012年1月16日，中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日，中國證監(jiān)會宣布：經(jīng)調(diào)查，甲公司存在虛假陳述行為，決定對甲公司給予警告，并處罰款50萬元;認(rèn)定錢某為直接責(zé)任人員，并處罰款10萬元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人，并處罰款10萬元。錢某辯稱，甲公司未披露擔(dān)保事項是公司實(shí)際控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不應(yīng)受處罰;李某則辯稱，自己是獨(dú)立董事，并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動，因此不應(yīng)對甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)2011年7月1日甲公司董事會的出席人數(shù)是否符合規(guī)定?并說明理由。

　　(2)甲公司董事會能否在無正當(dāng)理由的情況下解除趙某的總經(jīng)理職務(wù)?并說明理由。

　　(3)2011年12月20日趙某賣出所持甲公司2萬股股票的行為是否合法?并說明理由。

　　(4)乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款購房的行為是否合法?并說明理由。

　　(5)2011年4月1日甲公司董事會通過的為丙公司提供擔(dān)保的決議是否合法?并說明理由。

　　(6)錢某和李某各自對中國證監(jiān)會行政處罰的抗辯能否成立?并分別說明理由。

　　【案例4答案】

　　(1)甲公司董事會的出席人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。在本題中，9名董事中有4人出席，另有董事孫某書面委托錢某代為出席投票，出席會議的董事共計5人，超過了全體董事的半數(shù)，因此，甲公司董事會的出席人數(shù)符合規(guī)定。

　　(2)甲公司董事會可以在無正當(dāng)理由的情況下解除趙某的總經(jīng)理職務(wù)。首先，決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理及其報酬事項屬于董事會的職權(quán);其次，法律并未規(guī)定董事會解聘公司總經(jīng)理必須要有一定原因，甲公司的公司章程對此也沒有明確的規(guī)定，因此，甲公司董事會可以在無正當(dāng)理由的情況下解除趙某的總經(jīng)理職務(wù)。

　　(3)2011年12月20日趙某賣出所持甲公司2萬股股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。在本題中，2011年12月20日趙某賣出所持甲公司股票的時間距其離職(2011年7月1日)未超過6個月。

　　(4)乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款購房的行為不合法。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。

　　(5)甲公司董事會通過的為丙公司提供擔(dān)保的決議不合法。根據(jù)規(guī)定，公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。

　　(6)①錢某的抗辯不能成立。根據(jù)規(guī)定，如有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任。在本題中，即使有證據(jù)證明甲公司未披露擔(dān)保事項是公司實(shí)際控制人的要求，錢某只是遵照指令行事，也不能免除錢某的責(zé)任(同時應(yīng)追究實(shí)際控制人的責(zé)任);②李某的抗辯不能成立。根據(jù)規(guī)定，不直接從事經(jīng)營管理，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定。

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