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證券二級市場處罰措施_證券市場基本法律法規(guī)考試真題

2019-11-2710:51:47 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

一寸光陰一寸金，考生們在備考證券從業(yè)資格考試的過程中不要浪費(fèi)任何備考時間。各位考生在備考的過程中不要忽略做題的重要。小編整理了證券從業(yè)考試的相關(guān)真題，讓我們一起來練習(xí)吧！

【單項(xiàng)選擇題】

對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。

I.取消從業(yè)資格

II.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

III.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

IV.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題

【答案】C

【解析】

證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

東奧小編預(yù)祝各位考生都能早日通過證券從業(yè)資格考試，取得證書。想要獲取更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)及試題資訊，可以多多關(guān)注東奧會計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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