當前位置：東奧會計在線 > 證券從業 > 歷年真題 > 正文

執業的禁止行為_證券市場基本法律法規考試真題

2019-11-2514:15:45 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段認真的復習。各位考生不要忽略做真題的這個步驟，通過真題練習找到正確的答題方法。

【單項選擇題】

基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有( )。

I.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

II.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業資格考試真題

【答案】A

【解析】

基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送;(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷售過程中誤導客戶;(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

祝愿各位考生都能早日通過證券從業資格考試，取得證券從業資格證書。考生們可以多多關注東奧會計在線，證券從業頻道，東奧小編會持續為各位考生更新考試相關資訊。

注：以上真題內容出自東奧教研專家團隊

(本文為東奧會計在線原創文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉載)