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中介機構的制度內容_金融市場基礎知識考試真題

2019-11-2111:09:40 來源：東奧會計在線字體：大小

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【單項選擇題】

證券發行上市保薦制度包括( )內容。

Ⅰ. 發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

Ⅱ. 保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

Ⅲ. 保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

Ⅳ. 保薦機構要建立完備的內部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業資格考試真題

【答案】D

【解析】

證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查，對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務，并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

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注：以上真題內容出自東奧教研專家團隊

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