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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

2018-06-0610:00:00 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

5月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，相信很多同學(xué)都已經(jīng)安心備考7月或者9月份證券從業(yè)資格考試，小編今天為大家準(zhǔn)備了真題練習(xí)，快來學(xué)習(xí)吧！

【單選題】

下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。

I.《中華人民共和國(guó)證券法》

II.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

III.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

IV.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等;(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等;(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

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