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《證券市場基本法律法規》考試真題：保薦機構和保薦代表人

2018-06-0410:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業資格考試，需要看書和知識點相結合，這樣才能更好的加深記憶，小編今天為大家準備了經典真題練習，一起來學習吧！

【單選題】

中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

I.保薦代表人被吊銷證券業執業證書

II.保薦代表人被注銷證券業執業證書

III.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

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