2018年中級經濟師《金融》考點：基金監管機構和自律組織
來源：東奧會計在線責編：wzq2018-09-29 14:34:05
中級經濟師考試有難度但絕對不是不可戰勝的，這個世界上，除了天賦，勤奮和努力也能讓人走向成功。在此東奧小編為大家整理《金融》科目知識點，希望可以幫助大家高效備考。
【內容導航】
1. 基金監管機構
2. 基金自律組織
【所屬章節】
本知識點屬于《金融》科目第五章 投資銀行與證券投資基金
【知識點】基金監管機構和自律組織
基金監管機構和自律組織
1. 基金監管機構
基金監管機構通過依法行使審批或核準權：依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處。
2. 基金自律組織
證券交易所是基金的自律管理機構之一。封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數基金等需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則;同時，經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監控職責。
基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等組織成立的同業協會。同業協會在促進同業交流、提高從業人員素質、加強行業自律管理、促進行業規范發展等方面具有重要的作用。
偉大的事業不是靠力氣、速度和身體的敏捷完成的，而是靠性格、意志和知識的力量完成的，大家在認真備考的同時也要隨時關注中級經濟師歷年真題。
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