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2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn)責(zé)編：王子琪2018-07-06 14:29:02

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【內(nèi)容導(dǎo)航】

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融》科目第五章投資銀行與證券投資基金

【知識(shí)點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(2017年變動(dòng))

(一)概述

1. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在此過(guò)程中投資銀行收取一定的傭金作為收入。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)(場(chǎng)外交易)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)(場(chǎng)內(nèi)交易)兩種。目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是指投資銀行通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，按照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所(場(chǎng)內(nèi))買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)較少。(2017年新增)

2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物等。

(1)委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

(2)證券經(jīng)紀(jì)商

目前，我國(guó)合法的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶(hù)委托、代理買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的投資銀行。證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

【例題·單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)委托指令，盡可能以最有利的價(jià)格代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，證券經(jīng)紀(jì)商(　　)。(2015年、2013年)

A.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C.承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險(xiǎn)

D.不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)

(3)證券交易場(chǎng)所

①證券交易所：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場(chǎng)所(指在一定場(chǎng)所、一定時(shí)間、按一定的規(guī)制集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng))。

有公司制和會(huì)員制兩種，我國(guó)是會(huì)員制。

②其他交易場(chǎng)所指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，無(wú)固定場(chǎng)所也沒(méi)有正式的組織，是一種通過(guò)電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)交易市場(chǎng)(OTC)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)。

柜臺(tái)交易市場(chǎng)(OTC)是在證券交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上進(jìn)行的股票交易市場(chǎng)，沒(méi)有集中固定的交易場(chǎng)所。在早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。柜臺(tái)市場(chǎng)實(shí)際上是由千萬(wàn)家證券商行組成的無(wú)形的證券買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。在柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)，每個(gè)證券商行大都同時(shí)具有經(jīng)紀(jì)人和自營(yíng)商雙重身份，隨時(shí)與買(mǎi)賣(mài)證券的投資者通過(guò)直接接觸或電話(huà)、電報(bào)等方式迅速達(dá)成交易。

第三市場(chǎng)又稱(chēng)“店外市場(chǎng)”，它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。交易業(yè)務(wù)成本低、成交迅速、其主要客戶(hù)是機(jī)構(gòu)投資者。

第四市場(chǎng)是指投資者完全繞過(guò)證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力;利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是一些大企業(yè)、大公司。

在備考2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試中，堅(jiān)定的確定目標(biāo)，誠(chéng)懇的備戰(zhàn)考試。獲取中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融知識(shí)點(diǎn)匯總 ，不下苦功夫是不會(huì)獲得成功的。

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